【世界快播报】五洲特纸: 华创证券有限责任公司关于五洲特种纸业集团股份有限公司2022年持续督导报告书

• 2023-04-20 19:53:05 来源：证券之星

                     华创证券有限责任公司

              关于五洲特种纸业集团股份有限公司

保荐机构名称：华创证券有限责任公司                被保荐公司简称：五洲特纸

(相关资料图)

保荐代表人姓名：李锡亮                      联系电话：010-66231936

保荐代表人姓名：南鸣                       联系电话：010-66231936

      经中国证券监督管理委员会《关于核准衢州五洲特种纸业股份有限公司首次

公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2414 号）核准，五洲特种纸业集团股份

有限公司（曾用名“衢州五洲特种纸业股份有限公司”，以下简称“五洲特纸”

或“公司”）首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所上市。持续督导期为

      经中国证券监督管理委员会《关于核准衢州五洲特种纸业股份有限公司公开

发行可转换公司债券的批复》

            （证监许可[2021]3416 号）核准，五洲特纸公开发

行 6,700,000 张可转换公司债券并在上海证券交易所上市。持续督导期为 2021

年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日。

      华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐机构”）作为五洲

特纸首次公开发行股票并上市及 2021 年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——规范运作》

           《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续

督导》等相关规定，对公司进行持续督导。具体情况如下：

      一、持续督导工作概述

序号                  项目                         工作内容

       建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针            保荐机构制定了持续督导工作制

       对具体的持续督导工作制定相应的工作计划             度，并制定了相应的工作计划

       根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开            已与公司签订保荐协议，协议已

       始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导            明确了双方在持续督导期间的权

       协议，明确双方在持续督导期间的权利和义             利和义务，并报上海证券交易所

       务，并报上海证券交易所备案                   备案

     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调   与公司保持密切沟通，做好持续

     查等方式开展持续督导工作           督导相关工作

     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

     违规事项公开发表声明的，应当向上海证券交

     易所报告，并经上海证券交易所审核后予以披

     露

     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

     法违规、违背承诺等事项的，保荐人应当自发

     现或应当发现之日起5个工作日内向上海证券   2022年度，公司或相关当事人未

     交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当   发生相关情况

     事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情

     况，保荐人采取的督导措施等

                          事林彩玲买入公司可转换公司债

     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员

                          券构成短线交易。

     遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所

     发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履

                          其董事、监事、高级管理人员遵守

     行其所做出的各项承诺

                          相关法律法规，并履行所作出的

                          各项承诺

     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

     制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事   公司建立健全了公司治理制度，

     会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的   并能有效执行

     行为规范等

     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

     包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和

                           公司建立健全了内控制度，并能

                           有效执行

     对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司

     的控制等重大经营决策的程序与规则等

     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

     制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并

     提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重

     大遗漏

     可以对上市公司的信息披露文件及向中国证

     监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

     促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更

     正或补充的，应及时向上海证券交易所报告

     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅

     的，应当在上市公司履行信息披露义务后5个

     交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存

     在问题的信息披露文件应及时督促上市公司

     更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应

     及时向上海证券交易所报告

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董

     事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政

     的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措

     施予以纠正

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等

     履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 2022年度，公司及其控股股东、实

     控制人等未履行承诺事项的，保荐人应当及时 际控制人未发生该等情况

     向上海证券交易所报告

     关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及

     时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市

     公司存在应当披露未披露的重大事项或与披

     上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予

     披露或澄清的，应当及时向上海证券交易所报

     告

     发现以下情形之一的，保荐人应当督促上市公

     司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易

     所报告：

     （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等

     上海证券交易所业务规则；（二）中介机构及

     其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记

     载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或

     其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办

     法》第七十一条、第七十二条规定的情形；

                       （四）

     上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）

     上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其

     他情形

                            已经制定现场检查相关工作计

     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现

     场检查工作要求，确保现场检查工作质量

                            以确保现场检查工作质量

     持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当重

     点关注公司是否存在如下事项：

     （一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股

     东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；

     （三）可能存在重大违规担保；（四）控股股

     东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者

     资金往来或者现金流存在重大异常；（六）上

     海证券交易所或者保荐人认为应当进行现场

     核查的其他事项。

     出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应当

     督促公司核实并披露，同时应当自知道或者应

     当知道之日起15日内按规定进行专项现场核

      查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向上

      海证券交易所报告

                             公司对募集资金进行了专户存储

      持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的

      实施等承诺事项

                             关规定

     二、信息披露审阅的情况

     保荐机构对五洲特纸 2022 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信

息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查。

     经核查，保荐机构认为：公司按照监管部门的相关规定履行信息披露义务，

公司各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏。

     三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易

所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

     五洲特纸2022年度未发生应向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事

项。

     四、其他事项

     无。

     （以下无正文）

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